COMPLIANCE PENAL

La introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en base al criterio del debido control conlleva la exigencia de una obligación de debido control por parte de los representantes legales de las empresas o sociedades, que se materializa en la implantación en cada empresa de un sistema de gestión específico y adecuado a las determinadas circunstancias de cada persona jurídica, y que se denomina Sistema de Gestión de Compliance Penal.

Este nuevo marco normativo implica que las sociedades, a través de sus legales representantes, deben dar estricto cumplimiento a esta nueva y fundamental obligación, mediante la implementación de los debidos sistemas de control de cumplimiento normativo y prevención del delito, con el fin de intentar evitar que la sociedad incurra en contingencias de tipo penal y, sus administradores, en riesgo serio de responsabilidad personal.

Un canal de denuncias, es junto al resto de medidas que exige el Código Penal, una parte esencial de los programas de cumplimiento normativo como medida que garantiza el hecho de poder informar de la existencia de riesgos e incumplimientos, al organismo encargado de velar por el buen funcionamiento y observancia del modelo de prevención, exigido también por la Fiscalía General del Estado, en su Circular 1/2016.

Mediante esta herramienta, se va a permitir implementar dentro del programa de cumplimiento normativo, un sistema de reclamaciones completamente anónimo y de uso voluntario, mediante el que se puedan llevar a cabo denuncias de situaciones irregulares, y comportamientos contrarios a Derecho, sin temor a las represalias que pudieran recaer sobre el denunciante, gracias a su sistema, el cual garantiza el anonimato.

Cualquier irregularidad, comportamiento inadecuado, infracción, hecho ilícito, y cualquier otra conducta de la que se haya tenido conocimiento de forma directa, o indirecta, y que pueda constituir una vulneración del Código Ético establecido en Jubera&Jubera, así como un incumplimiento de la normativa vigente, y en concreto, del Código Penal.

La herramienta se encuentra diseñada para que todas aquellas personas que lo consideren necesario puedan comunicar a Jubera&Jubera cualquier irregularidad, infracción, comportamiento inadecuado, etc., sin tener la obligación de identificarse. No obstante, la persona que comunique los hechos mediante este canal podrá optar por incluir sus datos personales.

La denuncia es recibida por el Responsable de Compliance, el cual la remitirá al Órgano de Compliance para su estudio y análisis.

La denuncia debe describir de manera concreta y precisa los hechos denunciados, el departamento de Jubera&Jubera que resulta afectado si se dispone de esta información, la fecha o periodo de los hechos, y los posibles sujetos responsables. Asimismo, el denunciante podrá acompañar las evidencias de que disponga, e identificarse o presentar la denuncia de forma anónima a su elección.

Una vez recibida la denuncia, el Consejo de Compliance lleva a cabo un análisis preliminar de su contenido, al objeto de examinar si procede o no su admisión a trámite.

Son motivos de inadmisión de las denuncias los siguientes:

• Que se reciban por cauce distinto al establecido en este procedimiento (verbal, telefónico, etc.).
• Que su contenido no conlleve un incumplimiento de los principios y valores definidos en el Código ético de JUBERA & JUBERA.
• Que se encuentren manifiestamente infundadas.
• Que concurra inexistencia de indicios razonables de comisión de la conducta comunicada.
• Que estén descritas de forma genérica, imprecisa o inconcreta.

Si la denuncia es admitida a trámite, el Consejo de Compliance iniciará una fase de investigación para esclarecer los hechos, y emitirá el correspondiente informe a la Dirección de Jubera&Jubera al objeto de que inicie las acciones oportunas, si procedieran.